LEI Nummer beantragen (Legal Entity Identifier) - alles Wichtige zum LEI Code
Wenn Sie eine UK PLC besitzen, oder gründen möchten, dann sollten Sie höchst wahrscheinlich auch über eine LEI-Nummer (Legal Entity Identifier) verfügen. Sie ist erforderlich, um an verschiedenen Finanztransaktionen teilzunehmen und um die Einhaltung von Finanzvorschriften zu gewährleisten.
Die Beschaffung einer LEI ist Teil unseres umfangreichen Leistungsspektrum zu den Kapitalmarkt-Maßnahmen für Ihre UK PLC. Ihre Detailfragen besprechen wir gerne in einem persönlichen Beratungsgespräch.
In diesem Artikel erfahren Sie, was eine LEI Nummer ist, warum Sie notwendig ist, wie lange der LEI gültig ist und welche Schritte für die Beantragung notwendig sind.
Was ist eine (Legal Entity Identifier) LEI Nummer?
Eine (Legal Entity Identifier) LEI-Nummer, auch LEI Code genannt, ist eine 20-stellige alphanumerische Kennung, die zur Identifizierung von rechtlichen Personen (z.B. Unternehmen, Trusts, Stiftungen, Investmentfonds) verwendet wird, die an Finanztransaktionen beteiligt sind. Die LEI-Nummer wurde im Zuge der globalen Finanzkrise 2008 eingeführt, um die Transparenz und Stabilität des globalen Finanzsystems zu verbessern.
Der LEI Code ist eine eindeutige Kennung, die von einer unabhängigen LEI-Vergabestelle vergeben wird und weltweit einheitlich ist. Die Nummer enthält Informationen über das Land, in dem die rechtliche Person registriert ist, sowie über die rechtliche Form und die Identifikationsnummer der Person.
Was ist der Zweck einer LEI?
Der Zweck einer LEI-Nummer (Legal Entity Identifier) besteht darin, eine eindeutige Kennung für rechtliche Personen zu schaffen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind.
Der LEI Code soll es ermöglichen, dass Finanztransaktionen schnell und eindeutig identifiziert und überwacht werden können.
Die Verwendung von LEIs trägt dazu bei, die Transparenz und Stabilität des globalen Finanzsystems zu verbessern und ist ein wichtiger Schritt zur Verhinderung von Finanzkriminalität, Geldwäsche und Steuerhinterziehung.
Darüber hinaus erleichtert die Verwendung von LEI-Nummern die Zusammenarbeit zwischen Aufsichtsbehörden auf der ganzen Welt. Durch den Austausch von Informationen über Unternehmen und andere rechtliche Personen können Aufsichtsbehörden effektiver zusammenarbeiten, um das globale Finanzsystem zu überwachen und zu regulieren.
Wer braucht eine LEI Nummer?
Die LEI-Nummer wird von verschiedenen Finanzinstituten und Aufsichtsbehörden auf der ganzen Welt verwendet, um die Transparenz und Stabilität des Finanzsystems zu verbessern. Die meisten Länder haben inzwischen Vorschriften eingeführt, die Unternehmen dazu verpflichten, eine LEI-Nummer zu beantragen, um an den Finanzmärkten teilzunehmen. Zu den Unternehmen, die einen LEI Code benötigen, gehören:
Unternehmen, die an Börsen notiert sind: Unternehmen, die an einer Börse notiert sind oder Wertpapiere ausgeben, müssen eine LEI-Nummer beantragen. Die meisten Börsen weltweit haben eine entsprechende Regelung eingeführt.
Hier erfahren Sie mehr zum Börsengang Ihrer UK PLC.Investmentfonds und Vermögensverwalter: Investmentfonds und Vermögensverwalter müssen eine LEI-Nummer beantragen, um Transaktionen abwickeln zu können. Dies dient dazu, die Transparenz und die Überwachung von Investmentfonds und Vermögensverwaltern zu verbessern.
Banken und Finanzinstitute: Banken und Finanzinstitute benötigen eine LEI-Nummer, um an den globalen Finanzmärkten teilzunehmen. Dies dient dazu, die Transparenz und Stabilität des Finanzsystems zu verbessern.
Regierungsbehörden: Regierungsbehörden, die an den Finanzmärkten teilnehmen, müssen ebenfalls eine LEI-Nummer beantragen. Dies dient dazu, die Überwachung von Regierungsbehörden und ihren Finanztransaktionen zu verbessern.
Brauchen Sie eine LEI Nummer?
In Großbritannien sind bestimmte Unternehmen verpflichtet, eine LEI-Nummer (Legal Entity Identifier) zu haben. Seit dem 3. Januar 2018 sind alle Unternehmen, die mit Finanzinstrumenten handeln, gemäß der MiFID II-Richtlinie der Europäischen Union verpflichtet, eine LEI-Nummer zu haben, wenn sie in Großbritannien tätig sind oder an britischen Handelsplätzen handeln.
Ihre UK PLC benötigt daher auf jeden Fall einen LEI, wenn Sie eine ISIN beantragen und Wertpapiere an Investoren ausgegeben möchten.
Legal Entity Identifiers werden aber auch sonst von allen juristischen Personen benötigt, die regelmäßig Finanztransaktionen tätigen, einschließlich des Kaufs von Aktien, Anleihen und anderen Wertpapieren.
Hat Ihre UK PLC also z.B. ein Depot, um selbst Anlagen vorzunehmen,benötigen Sie auf jeden Fall einen LEI Code. Auch Finanzinstitute wie Banken, Investment- und Versicherungsunternehmen, Kreditgenossenschaften und Maklerfirmen werden nach Ihrer LEI-Nummer fragen.
Wie lange dauert die Ausgabe einer LEI-Nummer?
Die Ausgabe einer LEI-Nummer kann je nach LEI-Anbieter und den vom Antragsteller bereitgestellten Informationen variieren. In der Regel dauert es jedoch zwischen 1 und 5 Werktagen, um eine LEI-Nummer zu erhalten, nachdem alle erforderlichen Informationen und Dokumente von einem zugelassenen LEI-Anbieter eingereicht wurden.
Die Geschwindigkeit der Ausgabe kann auch von Faktoren wie der Komplexität der zu prüfenden Unternehmensdaten und der Genauigkeit der bereitgestellten Informationen abhängen. In einigen Fällen kann es zu Verzögerungen kommen, wenn zusätzliche Informationen oder Unterlagen angefordert werden müssen.
Welche Dokumente sind zur Beantragung der LEI erforderlich?
Für die Beantragung einer LEI-Nummer oder eines LEI Code sind in der Regel folgende Dokumente und Informationen erforderlich:
Angaben zur juristischen Person: Name, Adresse, Rechtsform, Gründungsdatum, Handelsregisternummer oder eine ähnliche Identifikationsnummer.
Identitätsnachweis: Eine Kopie eines offiziellen Dokuments, das die Identität des Unternehmensinhabers oder Vertreters bestätigt, z.B. Personalausweis, Reisepass oder Führerschein.
Informationen zu den Kontaktpersonen: Namen, Adressen, Telefonnummern und E-Mail-Adressen von Personen, die in der Lage sind, Fragen zu der LEI-Registrierung zu beantworten.
Informationen zur Geschäftstätigkeit: Eine Beschreibung der Geschäftstätigkeit des Unternehmens und seiner Branche.
Informationen zur Kontrolle und Eigentümerschaft: Details zu den Eigentümern oder Kontrollpartnern des Unternehmens, wie z.B. Namen, Adressen und Beteiligungsprozentsätze.
Dokumente zur Unterstützung der LEI-Registrierung: je nach Land und Rechtsform können verschiedene Unterlagen erforderlich sein, z.B. eine Kopie der Satzung, des Handelsregisterauszugs oder des Gesellschaftsvertrags.
Es ist wichtig, dass alle Informationen und Dokumente, die bei der Beantragung der LEI-Nummer eingereicht werden, korrekt und vollständig sind. Unvollständige oder falsche Angaben können zu Verzögerungen bei der Registrierung führen und müssen möglicherweise korrigiert werden, was zusätzliche Zeit und Kosten verursachen kann.
Wie hoch ist der Preis für eine LEI?
Die Kosten für eine LEI-Nummer (Legal Entity Identifier) variieren je nach Land und LEI-Vergabestelle.
In Europa liegen die Kosten in der Regel zwischen 70 und 200 Euro pro Jahr.
Es ist wichtig zu beachten, dass die LEI-Nummer nicht übertragbar ist und dass jedes Unternehmen eine eigene LEI-Nummer benötigt.
Übertragung und Erneuerung der LEI-Nummer
Um eine LEI-Nummer zu übertragen, muss der LEI-Inhaber eine Anfrage beim neuen LEI-Anbieter stellen. Der neue Anbieter wird dann den LEI-Code des Inhabers beim bisherigen Anbieter anfordern und die LEI-Registrierung auf den neuen Anbieter übertragen.
Es ist auch möglich, dass der Inhaber eine Verlängerung des LEI-Abonnements beantragt, um sicherzustellen, dass die Registrierung des LEIs auf dem neuesten Stand bleibt.
Die Erneuerung einer LEI-Nummer erfolgt normalerweise automatisch durch den zugelassenen LEI-Anbieter, wenn das Abonnement verlängert wird.
Der LEI-Inhaber sollte jedoch sicherstellen, dass alle relevanten Informationen und Dokumente aktualisiert werden, um sicherzustellen, dass die LEI-Registrierung vollständig und korrekt ist.
Wenn der Inhaber nicht sicher ist, ob eine Erneuerung notwendig ist, kann er dies bei seinem LEI-Anbieter erfragen.
Wie lange ist der LEI Code gültig?
Eine LEI-Nummer ist in der Regel ein Jahr lang gültig und muss jährlich erneuert werden. Die Erneuerung des LEI-Abonnements stellt sicher, dass die LEI-Registrierung des Inhabers auf dem neuesten Stand bleibt und dass alle relevanten Informationen und Dokumente aktualisiert werden.
Es ist wichtig, dass die LEI-Registrierung des Inhabers immer auf dem neuesten Stand ist, da die LEI-Nummer als eindeutige Identifikation des Unternehmens in Finanztransaktionen verwendet wird. Wenn die Registrierung des LEIs nicht aktualisiert wird, kann dies zu Verzögerungen oder sogar zum Scheitern von Finanztransaktionen führen.
Wann muss die LEI vorzeitig erneuert werden?
Es ist auch wichtig zu beachten, dass es bestimmte Umstände geben kann, die eine vorzeitige Erneuerung oder Kündigung der LEI-Registrierung erfordern, wie beispielsweise eine Fusion oder eine Änderung des Rechtsstatus der juristischen Person.
In solchen Fällen sollten sich die Inhaber von LEI-Nummern an ihren zugelassenen LEI-Anbieter wenden, um die erforderlichen Schritte zu erläutern und ihre Registrierung entsprechend zu aktualisieren.
Wie kann man die Gültigkeit einer LEI-Nummer überprüfen?
Die Gültigkeit einer LEI-Nummer kann auf der Website der Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) überprüft werden. Die GLEIF ist die offizielle Registrierungsstelle für LEI-Nummern und verfügt über eine öffentlich zugängliche Datenbank, die die Registrierungsdaten aller gültigen LEI-Nummern weltweit enthält.
Um die Gültigkeit einer LEI-Nummer zu überprüfen, kann man die GLEIF-Website besuchen und die LEI-Suche-Funktion nutzen. Auf der Website kann man entweder die vollständige LEI-Nummer oder den Namen des Unternehmens oder der Organisation eingeben, dessen LEI-Nummer man überprüfen möchte.
Die Ergebnisse der Suche werden dann angezeigt und enthalten Informationen wie den Namen des Unternehmens, das Ausstellungsdatum der LEI-Nummer, den Status der Registrierung und das Datum, an dem die Registrierung abläuft oder verlängert werden muss.
Es ist wichtig, die Gültigkeit einer LEI-Nummer regelmäßig zu überprüfen, um sicherzustellen, dass sie weiterhin aktiv ist und dass alle Informationen und Dokumente, die mit der Registrierung verbunden sind, auf dem neuesten Stand bleiben.
Was tun wir, wenn sich Unternehmensdaten in der offiziellen Registrierung ändern?
Wenn sich die Daten eines Unternehmens ändern, die bei der Registrierung des LEI verwendet wurden, müssen diese Änderungen unverzüglich an den LEI-Anbieter gemeldet werden, bei dem die Registrierung erfolgte. Der LEI-Anbieter aktualisiert dann die Informationen in der LEI-Datenbank und stellt sicher, dass sie aktuell und korrekt sind.
Einige der Änderungen, die an den LEI-Anbieter gemeldet werden müssen, sind:
Änderungen im Namen oder der Rechtsform des Unternehmens
Änderungen in der Adresse des Unternehmens oder der Muttergesellschaft
Änderungen in der Haupttätigkeit oder den Geschäftsfeldern des Unternehmens
Änderungen im Eigentum oder der Kontrolle des Unternehmens
Es ist wichtig, Änderungen in den Unternehmensdaten so schnell wie möglich ans Register zu melden, um sicherzustellen, dass die LEI Nummern der LEI-Datenbank auf dem neuesten Stand bleibt und dass der LEI jederzeit aktuell und korrekt ist.
